戴火红，邓绍伦（上海建科监理咨询有限公司，上海200032）
摘要：监理通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件，它是监理工程师在检查承包单位在施工过程中发现的问题后，用通知单这一书面形式通知承包单位并要求其进行整改，整改后再报监理工程师复查，文章叙述了监理通知单的作用意义，签发中存在的不规范表现，监理通知单的撰写要点和签发注意事项。
中图分类号：F407.9 文献标识码：C 文章编号：107-414（2005）04-017-03
1 前言
监理工程师通知单（简称“监理通知单”）是指监理工程师在检查承包单位在施工过程中发现的问题后，用通知单的形式通知承包单位并要求其进行整改，整改后再报监理工程师复查。《建设工程监理规范》中5.4.11条规定：“对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果”。在条文说明规定：“在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用BI表（即《监理工程师通知单》）。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用BI予以确认”。
由于监理人员的业务工作水平、思想认识和经验上的不同，目前在签发监理通知单方面往往出现不统一和很多不规范的地方。笔者结合自身的工作实践，就如何规范使用监理通知单谈以下几点体会。
2 监理通知单的意义与作用
监理通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位发的指令性文件。目的是督促承包单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题（不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等）能得到及时纠正。监理通知单具有强制性、针对性、严肃性的特点。监理通知单一旦签发，承包单位必须认真对待，在规定期限内按照要求进行落实整改，并按时回复。
善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促承包单位及时进行整改，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。同时，签发监理通知单也是考核监理如何行使手中权利的一个指标，是对监理业务能力和管理水平的一种检验。
3目前监理通知单签发中存在的不规范表现
（1） 提出的存在问题不详细，缺乏具体表述；或实际内容有偏差，证据不足。有的监理通知单中所述的问题空洞、抽象，如“现场钢筋保护层不符合要求”，就缺少存在问题的具体钢筋部位、保护层厚度的实测数据、违反的规范称名称和具体条款的描述，让人摸不着头脑，给人感觉是监理未到现场实测实量，而是凭拍脑袋想出来的问题。另外，由于监理人员业务能力和技术水平等综合素质的差别，将缺乏证据或有偏差的内容也写进监理通知单，从而影响承包单位和建设单位对监理的评价，进而削弱或降低对监理的可信度和权威。
（2） 缺乏时间观念，对监理通知单的时效性缺乏认识和重视。具体表现在监理签发监理通知单的时间和承包单位签收通知单的时间均不具体，多数中署年月日，没有详细到点分，时效观念弱。监理通知单的生效是以承包单位在回执上签署姓名和收到的时间为准，如签发和签收时间不具体，直接造成通知单的生效时间含糊。如承包单位在上道工序施工中发生问题时监理签发了通知单，但当天承包单位在问题未整改的前提下擅自进入下道工序施工，此时对方即可辩称收到监理通知单时已完成上道工序，开始转入下道工序施工，如要求他现在整改则需要返工，既影响进度，又造成成本增加。此刻监理可谓骑虎难下，左右为难。原因就在于监理通知单签发时间不具体。尤为严重的是，如因对方及时整改，造成重大质量或安全事故，追究责任时可能因为监理签发通知单的时间不具体而影响到责任界定的划分。另外，缺乏时效性还表现在通知单中要求承包单位整改的时限不具体，这样承包单位对质量或安全问题不能及时进行整改，而是无限期拖延，给监理工作带来工作带来被动。
（3） 仅仅要求承包单位采取整改纠正措施，未要求其采取预防措施。签发监理通知单不仅仅是针对本次发生的问题，更重要的是要求承包单位分析问题产生的原因，并采取相应的预防措施防止类似问题的再次发生，但此点在实际操作中往往被忽视。试想一下，如果不分析本次发生问题的原因，不采取相应的预防措施，不对人、机、料、法、环等导致问题产生的关键因素予以消除，承包单位的整改只是治标不治本，类似问题还会在以后一而再，再而三地反复发生。
（4） 用口头通知代替签发监理通知单。有的监理人员习惯于发现问题后均用口头通知承包商进行整改，不留下书面痕迹。这样，一方面不能完整地体现监理自身的工作情况，是一种监理有所不为的表现；另一方面如发生质量安全问题，就为责任界定留下后患。有的承包单位不恰当地把监理通知单与上级管理部门对其的质量安全处罚或考核指标挂钩，使之对监理通知单特别敏感，这无形中也为监理通知单造成压力。而监理为顾全与承包单位的关系，采取少民甚至尽量不发监理通知单，进而凡是发现问题均采用口头通知的办法。]
（5） 不允许承包单位申诉，强令执行。监理通知单虽有一定的强制性，但根据FIDIC合同条款规定，就允许承包单位申诉。承包单位如认为监理通知单内容不合理，应在收到监理通知单后24小时内以书面形式向监理提出报告，监理在收到承包单位书面报告后24小时内作出修改、撤销或继续执行原监理通知单的决定，并书面通知对方。紧急情况下，监理可要求承包单位立即监理通知单，立即或承包单位虽有异议，但监理决定仍继续监理通知单，继续此时承包单位就予以执行。如因监理通知单错误发生追回合同价款和给承包单位造成的损失由建设单位承担，延误的工期相应顺延。
（6） 未及时抄送建设单位，监理通知单回复后更是不转发建设单位。监理往往将监理通知单在第一时间内下发给承包单位，却迟迟不抄送建设单位，影响了建设单位在第一时间对施工中出现问题的全面掌控，导致监理自身也失去了一次争取建设单位对监理处理相关问题支持的机会。另外，监理通知单回复如不及时转发建设单位。建设单位对监理提出问题的整改落实情况也就不得而知。
（7） 签发时监理人员冒名顶替或未做到亲笔签名。主要表现在监理员以专业监理工程师的名义、专业监理工程师以总监理工程师的名义签发监理通知单，在总/专业监理工程师签名栏上出现冒名签字或者直接打字上去的做法削弱了监理通知单的严肃性，也不利于培养和对立监理人员的责任心。
（8） 缺乏能真实反映问题的工程照。有的项目监理机构未配备数码相机，监理人员在日常巡视检查过程中发现问题就不能做到就地拍照取证，并反映到监理通知单中，直接降低了反映问题的直观性和客观真实性。
3 监理通知单的撰写要点和签发注意事项
在制表监理通知单时，一方面要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应达到的目标；另一方面，内容就准确、完整、条理性强、表达清晰且要符合一定的格式要求。监理通知单的撰写和签发要注意下列要点和事项（以本文附后的《监理工程师通知单（示例）》的内容顺序依次说明）；
（1） 监理通知单在用词上，要区别对待。对要求严格程度不同的用词，应分别采用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”、“不宜”等。
（2） 存在存在部位的表述就具体。如问题出现在主楼三层楼板某梁的具体部位应注明：“主楼三层楼板6轴、A~B列L5梁”。
（3） 用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等，如：“梁钢筋保护层厚度局部实测值为18mm，设计值为25mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2002）5.5.2条款规定”。对吃不准的问题，监理应在内部切磋商量，查找相关标准规范后予以判断。
（4） 要求承包单位整改时限应叙述具体，如：“在48小时内”。
（5） 要求承包单位在监理通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。
（6） 要求承包单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。
（7） 注明承包单位申诉的形式和时限，如“如对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出
监理工程师通知单（示例）
工程名称：×××大学行政办公大楼 编号：
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致：×××建设集团有限公司
事由：关于主楼三层楼板钢筋和模板存在质量问题
内容：经监理巡视发现主楼三层楼板钢筋安装和模板支设存在以下质量问题
1、6轴、A~B列L5梁钢筋保护层厚度局部实测值为18mm，设计值为25mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2002）5.5.2条款规定（见下附照片1）。
27~8、D列L9梁模板截面宽度内部实测值为456mm，设计值为450mm，已超出允许偏差（+4，-5）mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2002）4.2.7条款规定（见下附照片2）。
以上问题请在48小时内整改完毕并回复，经监理复查合格后，方可进入下道工序施工。
在监理通知单回复时，应针对以上问题，深刻分析问题产生的原因，并详细阐述问题整改采取的纠正措施、整改经过和整改效果等内容。同时，为防止类似问题的再次发生，应提出相应的预防措施。
如对本监理通知单内容有异议请在24小时内向监理提出书面报告。
（照片1）（照片2）
项目监理机构：上海建科监理×××大学监理项目部（公章）
总/专监理工程师： ×××（手续）
日期： 2005年3月10日上午9：30
抄送：×××大学工程指挥部